Adottato dall’Assemblea ordinaria nella seduta del 30 settembre 2019

INDICE

1. IL DECRETO LEGISLATIVO 8 GIUGNO 2001 N. 231

    

• 1.1 La Responsabilità Amministrativa degli Enti

   

• 1.2 I reati previsti dal Decreto

   

• 1.3 Le sanzioni comminate dal Decreto

   

• 1.4 Condizione Esimente della Responsabilità Amministrativa

   

• 1.5 Le “Linee Guida” di Confindustria

   

2. IL MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO DI GMDE S.R.L.

    

• 2.1 Finalità del Modello

   

• 2.2 Destinatari

   

• 2.3 Elementi fondamentali del modello

   

• 2.4 Codice Etico e Modello

   

• 2.5 Percorso Metodologico di definizione del Modello: mappatura delle Aree di attività a rischio - reato - processi strumentali e di gestione

   

• 2.6 Sistema di controllo interno

   

• 2.7 Regole comportamentali di carattere generale

   

3. ORGANISMO DI VIGILANZA (COMPLIANCE OFFICERS)

    

• 3.1 Poteri e funzioni dell’Organismo di Vigilanza

   

• 3.2 Durata in carica, decadenza e revoca

   

• 3.3 Reporting dell’Organismo di Vigilanza

   

• 3.4 Flussi informativi nei confronti dell’Organismo di Vigilanza

   

4. SISTEMA DISCIPLINARE

    

• 4.1 Sanzioni per il personale dipendente

   

• 4.2 Sanzioni per i lavoratori subordinati con la qualifica di dirigenti

   

• 4.3 Sanzioni per i collaboratori sottoposti a direzione o vigilanza

   

• 4.4 Misure nei confronti degli amministratori

   

5. DIFFUSIONE DEL MODELLO

    

6. WHISTLEBLOWING

    

7. ADOZIONE E AGGIORNAMENTO DEL MODELLO

    

- PARTE GENERALE -

SEZIONE PRIMA

1. IL DECRETO LEGISLATIVO 8 GIUGNO 2001 N. 231

    

1. Reati contro la Pubblica Amministrazione (artt. 24 e 25):
    

    

• Malversazione a danno dello Stato o di altro ente pubblico o dell’Unione Europea (art. 316 bis c.p.)

   

• Indebita percezione di erogazioni a danno dello Stato o di altro ente pubblico o dell’Unione Europea (art. 316 ter c.p.)

   

• Truffa in danno dello Stato o di un ente pubblico (art. 640, comma 2, n. 1, c.p.)

   

• Truffa aggravata per il conseguimento di erogazioni pubbliche (art. 640 bis c.p.)

   

• Frode informatica a danno dello Stato o di altro ente pubblico (art. 640 ter c.p.)

   

• Corruzione (artt. 318, 319, 319 quater, 320, 322 bis c.p.)

   

• Istigazione alla corruzione (art. 322 c.p.)

   

• Corruzione in atti giudiziari (art. 319 ter c.p.)

   

• Concussione (art. 317 c.p.).

   

2. Delitti informatici e trattamento illecito di dati, introdotti dalla Legge 48/2008 (art. 24-bis):
    

    

• Accesso abusivo ad un sistema informatico o telematico (art. 615-ter c.p.)

   

• Detenzione e diffusione abusiva di codici di accesso a sistemi informatici o telematici (art. 615-quater c.p.)

   

• Diffusione di apparecchiature, dispositivi o programmi informatici diretti a danneggiare o interrompere un sistema informatico o telematico (art. 615-quinquies c.p.)

   

• Intercettazione, impedimento o interruzione illecita di comunicazioni informatiche o telematiche (art. 617-quater c.p.)

   

• Installazione di apparecchiature atte ad intercettare, impedire od interrompere comunicazioni informatiche o telematiche (art. 617-quinquies c.p.)

   

• Danneggiamento di informazioni, dati e programmi informatici (art. 635-bis c.p.)

   

• Danneggiamento di informazioni, dati e programmi informatici utilizzati dallo Stato o da altro Ente Pubblico o comunque di pubblica utilità (art. 635-ter c.p.)

   

• Danneggiamento di sistemi informatici e telematici (art. 635- quater c.p.)

   

• Danneggiamento di sistemi informatici e telematici di pubblica utilità (art. 635-quinquies c.p.)

   

• Frode informatica del soggetto che presta servizi di certificazione di firma elettronica (art. 640-quinquies c.p.).

   

3. Delitti di criminalità organizzata, introdotti dalla Legge 94/2009 (art. 24 ter):
    

    

• Associazione per delinquere, anche diretta a commettere taluno dei delitti di cui agli articoli 600, 601 e 602 c.p., nonché all’articolo 12, comma 3-bis, del testo unico delle disposizioni concernenti la disciplina dell’immigrazione e norme sulla condizione dello straniero, di cui al decreto legislativo 25 luglio 1998, n. 286 (art 416 c.p.)

   

• Associazioni di tipo mafioso anche straniere (art. 416-bis c.p.)

   

• Scambio elettorale politico-mafioso (art. 416-ter c.p.)

   

• Sequestro di persona a scopo di estorsione (art. 630 c.p.)

   

• Associazione per delinquere finalizzata al traffico illecito di sostanze stupefacenti o psicotrope (art. 74 D.P.R. 9 ottobre 1990 n. 309)

   

• Delitti di illegale fabbricazione, introduzione nello Stato, messa in vendita, cessione, detenzione e porto in luogo pubblico o aperto al pubblico di armi da guerra o tipo guerra o parti di esse, di esplosivi, di armi clandestine nonché di più armi comuni da sparo, escluse quelle previste dall'articolo 2 comma 3, della legge 18 aprile 1975, n. 110 (art. 407 comma 2, lett. a), numero 5) c.p.p.).

   

4. Reati in materia di falsità in monete, in carte di pubblico credito, in valori di bollo e in strumenti o segni di riconoscimento, introdotti dalla Legge 409/2001 e modificati con Legge 99/2009 (art. 25-bis):
    

    

• Falsificazione di monete, spendita e introduzione nello Stato, previo concerto, di monete falsificate (art. 453 c.p.)

   

• Alterazione di monete (art. 454 c.p.)

   

• Contraffazione di carta filigranata in uso per la fabbricazione di carte di pubblico credito o di valori di bollo (art.460 c.p.)

   

• Fabbricazione o detenzione di filigrane o di strumenti destinati alla falsificazione di monete, di valori di bollo o di carta filigranata (art. 461 c.p.)

   

• Spendita e introduzione nello Stato, senza concerto, di monete falsificate (art. 455 c.p.)

   

• Spendita di monete falsificate ricevute in buona fede (art. 457 c.p.)

   

• Uso di valori bollati contraffatti o alterati (art. 464 c.p.)

   

• Falsificazione dei valori di bollo, introduzione nello Stato, acquisto, detenzione o messa in circolazione di valori di bollo falsificati (art. 459 c.p.)

   

• Contraffazione, alterazione o uso di marchi o segni distintivi ovvero di brevetti, modelli e disegni (473 c.p.)

   

• Introduzione nello Stato e commercio di prodotti con segni falsi (474 c.p.).

   

5. Delitti contro l’industria e il commercio, introdotti dalla Legge 99/2009 (art. 25-bis 1):
    

    

• Turbata libertà dell’industria o del commercio (art. 513 c.p.)

   

• Illecita concorrenza con minaccia o violenza (art. 513-bis c.p.)

   

• Frodi contro le industrie nazionali (art. 514 c.p.)

   

• Frode nell’esercizio del commercio (art. 515 c.p.)

   

• Vendita di sostanze alimentari non genuine come genuine (art. 516 c.p.)

   

• Vendita di prodotti industriali con segni mendaci (art. 517 c.p.)

   

• Fabbricazione e commercio di beni realizzati usurpando titoli di proprietà industriale (art. 517-ter c.p.);

   

• Contraffazione di indicazioni geografiche o denominazioni di origine dei prodotti agroalimentari (art. 517-quater c.p.).

   

6. Reati societari, introdotti e/o modificati dal D.Lgs. 61/2002, dalla Legge 262/2005, dalla Legge 190/2012, dalla Legge 69/2015 e dal D.Lgs. 38/2017.D.Lgs. (art. 25-ter):
    

    

• False comunicazioni sociali (art. 2621 c.c.)

   

• False comunicazioni sociali di lieve entità (art. 2621 bis c.c.)

   

• False comunicazioni sociali delle società quotate (art. 2622 c.c.)

   

• Impedito controllo (art. 2625, comma 2, c.c.)

   

• Formazione fittizia del capitale (art. 2632 c.c.)

   

• Indebita restituzione dei conferimenti (art. 2626 c.c.)

   

• Illegale ripartizione degli utili e delle riserve (art. 2627 c.c.)

   

• Illecite operazioni sulle azioni o quote sociali o della società controllante (art. 2628 c.c.)

   

• Operazioni in pregiudizio dei creditori (art. 2629 c.c.)

   

• Omessa comunicazione del conflitto di interessi (art. 2629-bis c.c.)

   

• Indebita ripartizione dei beni sociali da parte dei liquidatori (art. 2633 c.c.)

   

• Corruzione tra privati (art. 2635 c.c.)

   

• Istigazione alla corruzione tra privati (art 2635 – bis c.c.)

   

• Illecita influenza sull’assemblea (art. 2636 c.c.)

   

• Aggiotaggio (art. 2637 c.c.)

   

• Ostacolo all’esercizio delle funzioni delle autorità pubbliche di vigilanza (art. 2638, commi 1 e 2, c.c.).

   

7. Delitti con finalità di terrorismo o di eversione dell’ordine democratico, introdotti dalla Legge 7/2003 (art. 25 quater):
    

    

• Associazioni con finalità di terrorismo anche internazionale o di eversione dell’ordine democratico (art. 270-bis c.p.)

   

• Assistenza agli associati (art. 270-ter c.p.)

   

• Arruolamento con finalità di terrorismo anche internazionale (art. 270-quater c.p.)

   

• Addestramento ad attività con finalità di terrorismo anche internazionale (art. 270-quinquies c.p.)

   

• Condotte con finalità di terrorismo (art. 270-sexies c.p.)

   

• Attentato per finalità terroristiche o di eversione (art. 280 c.p.)

   

• Atto di terrorismo con ordigni micidiali o esplosivi (art. 280-bis c.p.)

   

• Sequestro di persona a scopo di terrorismo o di eversione (art. 289-bis c.p.)

   

• Misure urgenti per la tutela dell’ordine democratico e della sicurezza pubblica (art. 1 d.l. 15/12/1979, n. 625 conv. con modif. in l. 6/02/1980, n. 15)

   

• Convenzione internazionale per la repressione del finanziamento del terrorismo (New York 9 dicembre 1999, art. 2).

   

8. Pratiche di mutilazione degli organi genitali femminili, introdotti dalla Legge 7/2006 (art. 25–quater. 1):
    

    

   • Pratiche di mutilazione degli organi genitali femminili (art. 583-bis c.p.)

      

9. Delitti contro la personalità individuale, introdotti e/o modificati dalla Legge 228/2003, dalla Legge 38/2006 e dalla Legge 199/2016 (art. 25 quinquies):
    

    

• Riduzione o mantenimento in schiavitù o in servitù (art. 600 c.p.)

   

• Prostituzione minorile (art. 600-bis, commi 1 e 2, c.p.)

   

• Pornografia minorile (art. 600-ter c.p.)

   

• Detenzione di materiale pornografico (art. 600-quater c.p.)

   

• Pornografia virtuale (art. 600-quater.1 c.p.)

   

• Iniziative turistiche volte allo sfruttamento della prostituzione minorile (art. 600-quinquies c.p.)

   

• Tratta di persone (art. 601 c.p.)

   

• Acquisto e alienazione di schiavi (art. 602 c.p.)

   

• Intermediazione illecita e sfruttamento del lavoro (603 bis c.p.).

   

10. Abusi di mercato, introdotti dalla Legge 62/2005 e modificati dalla Legge 262/2005 (art. 25-sexies):
     

     

• Abuso di informazioni privilegiate (artt. 184, 187-bis, 187-ter, D.Lgs. 58/1998);

   

• Manipolazione del mercato (art. 185 D.Lgs. 58/1998).

   

11. Reati transnazionali, introdotti dalla Legge 146/2006:
     

     

• Associazione per delinquere (art. 416 c.p.)

   

• Associazioni di tipo mafioso anche straniere (art. 416-bis c.p.)

   

• Associazione per delinquere finalizzata al contrabbando di tabacchi lavorati esteri (DPR 43/1973, art. 29-quater)

   

• Associazione finalizzata al traffico illecito di sostanze stupefacenti o psicotrope (DPR 309/1990, art. 74)

   

• Disposizioni contro le immigrazioni clandestine (D.Lgs. 286/1998, art. 12)

   

• Induzione a non rendere dichiarazioni o a rendere dichiarazioni mendaci all’autorità giudiziaria (art. 377-bis c.p.)

   

• Favoreggiamento personale (art. 378 c.p.).

   

12. Reati colposi commessi in violazione della normativa antinfortunistica e sulla tutela dell’igiene e della salute sul lavoro, introdotti dalla Legge 123/2007 (art. 25-septies):
     

     

• Omicidio colposo (art. 589 c.p.)

   

• Lesioni personali colpose, gravi o gravissime (art. 590 c.p.).

   

13. Reati in materia di ricettazione, riciclaggio e impiego di denaro di provenienza illecita introdotti e/o modificati dal D.Lgs. 231/2007 e dalla Legge 186/2017 (art. 25-octies):
     

     

• Ricettazione (art. 648 c.p.)

   

• Riciclaggio (art. 648-bis c.p.)

   

• Impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita (art. 648-ter c.p.)

   

• Autoriciclaggio (art. 648-ter. 1c.p.).

   

14. Delitti in materia di violazione del diritto d’autore, introdotti dalla Legge 99/2009 (art. 25-novies):
     

     

• Immissione su sistemi di reti telematiche, a disposizione del pubblico, mediante connessioni di qualsiasi genere, di un’opera dell’ingegno protetta o di parte di essa (art. 171 comma 1, lett. a-bis), Legge 633/1941)

   

• Reati di cui al punto precedente commessi in riferimento ad un’opera altrui non destinata alla pubblicazione, ovvero con usurpazione della paternità dell'opera, ovvero con deformazione, mutilazione o altra modificazione dell'opera medesima, qualora ne risulti offesa all'onore o alla reputazione dell'autore (art. 171, comma 3, Legge 633/1941)

   

• Abusiva duplicazione, per trarne profitto, di programmi per elaboratore; importazione, distribuzione, vendita, detenzione a scopo commerciale o imprenditoriale o concessione in locazione di programmi contenuti in supporti non contrassegnati dalla SIAE; predisposizione di mezzi intesi unicamente a consentire o facilitare la rimozione arbitraria o l'elusione funzionale di dispositivi applicati a protezione di un programma per elaboratori (art. 171- bis, comma 1, Legge 633/1941)

   

• Riproduzione, trasferimenti su altro supporto, distribuzione, comunicazione, presentazione o dimostrazione in pubblico del contenuto di una banca di dati in violazione delle disposizioni di cui agli articoli 64-quinquies e 64- sexies Legge 633/1941, al fine di trarne profitto e su supporti non contrassegnati SIAE; estrazione o reimpiego della banca di dati in violazione delle disposizioni di cui agli articoli 102-bis e 102-ter Legge 633/41; distribuzione, vendita e concessione in locazione della banca di dati (art. 171-bis, comma 2, Legge 633/1941)

   

• Abusiva duplicazione, riproduzione, trasmissione o diffusione in pubblico con qualsiasi procedimento, in tutto o in parte, di un’opera dell’ingegno destinata al circuito televisivo, cinematografico, della vendita o del noleggio, dischi nastri o supporti analoghi ovvero ogni altro supporto contenente fonogrammi o videogrammi di opere musicali, cinematografiche o audiovisive assimilate o sequenze di immagini in movimento; abusiva riproduzione, trasmissione o diffusione in pubblico, con qualsiasi procedimento, di opere, o parti di opere, letterarie, drammatiche, scientifiche o didattiche, musicali o drammatico-musicali, multimediali, anche se inserite in opere collettive o composite o banche dati; detenzione per la vendita o la distribuzione, messa in commercio, concessione in noleggio o comunque cessione a qualsiasi titolo, proiezione in pubblico, trasmissione a mezzo della televisione con qualsiasi procedimento, trasmissione a mezzo della radio, ascolto in pubblico delle duplicazioni o riproduzioni abusive menzionate; detenzione per la vendita o la distribuzione, messa in commercio, vendita, noleggio, cessione a qualsiasi titolo, trasmissione a mezzo della radio o della televisione con qualsiasi procedimento, di videocassette, musicassette, qualsiasi supporto contenente fonogrammi o videogrammi di opere musicali, cinematografiche o audiovisive o sequenze di immagini in movimento, o di altro supporto per il quale è prescritta, ai sensi della Legge 633/1941, l'apposizione di contrassegno SIAE, privi del contrassegno medesimo o dotati di contrassegno contraffatto o alterato; ritrasmissione o diffusione con qualsiasi mezzo, in assenza di accordo con il legittimo distributore, di un servizio criptato ricevuto per mezzo di apparati o parti di apparati atti alla decodificazione di trasmissioni ad accesso condizionato; introduzione nel territorio dello Stato, detenzione per la vendita o la distribuzione, distribuzione, vendita, concessione in noleggio, cessione a qualsiasi titolo, promozione commerciale, installazione di dispositivi o elementi di decodificazione speciale che consentono l'accesso ad un servizio criptato senza il pagamento del canone dovuto; fabbricazione, importazione, distribuzione, vendita, noleggio, cessione a qualsiasi titolo, pubblicizzazione per la vendita o il noleggio, o detenzione per scopi commerciali, di attrezzature, prodotti o componenti, ovvero prestazione di servizi che abbiano la prevalente finalità o l'uso commerciale di eludere efficaci misure tecnologiche di cui all'art. 102-quater, Legge 633/1941 ovvero siano principalmente progettati, prodotti, adattati o realizzati con la finalità di rendere possibile o facilitare l'elusione di predette misure; rimozione abusiva o alterazione delle informazioni elettroniche di cui all'articolo 102-quinquies, ovvero distribuzione, importazione a fini di distribuzione, diffusione per radio o per televisione, comunicazione o messa a disposizione del pubblico di opere o altri materiali protetti dai quali siano state rimosse o alterate le informazioni elettroniche stesse (art. 171-ter comma 1, Legge 633/1941)

   

• Riproduzione, duplicazione, trasmissione o abusiva diffusione, vendita o messa in commercio, cessione a qualsiasi titolo o abusiva importazione di oltre cinquanta copie o esemplari di opere tutelate dal diritto d'autore e da diritti connessi; comunicazione al pubblico, a fini di lucro, immettendola in un sistema di reti telematiche, mediante connessioni di qualsiasi genere, di un'opera dell'ingegno protetta dal diritto d'autore, o parte di essa; commissione di uno dei reati di cui al punto precedente esercitando in forma imprenditoriale attività di riproduzione, distribuzione, vendita o commercializzazione, importazione di opere tutelate dal diritto d'autore e da diritti connessi; promozione o organizzazione delle attività illecite di cui al punto precedente (art. 171-ter comma 2, Legge 633/1941)

   

• Mancata comunicazione alla SIAE, da parte di produttori o importatori dei supporti non soggetti al contrassegno di cui all'articolo 181-bis Legge 633/1941, entro trenta giorni dalla data di immissione in commercio sul territorio nazionale o di importazione dei dati necessari alla univoca identificazione dei supporti non soggetti al contrassegno o falsa dichiarazione sull’assolvimento degli obblighi di cui all’art. 181bis, comma 2 di detti dati (art. 171-septies, Legge 633/1941)

   

• Fraudolenta produzione, vendita, importazione, promozione, installazione, modifica, utilizzazione per uso pubblico e privato di apparati o parti di apparati atti alla decodificazione di trasmissioni audiovisive ad accesso condizionato effettuate via etere, via satellite, via cavo, in forma sia analogica sia digitale (art. 171-octies, Legge 633/1941).

   

15. Reato di induzione a non rendere dichiarazioni o a rendere dichiarazioni mendaci all’autorità giudiziaria, introdotto dalla Legge 116/2009 (art. 25-decies):
     

     

    • Induzione a non rendere dichiarazioni o a rendere dichiarazioni mendaci all’autorità giudiziaria (art. 377-bis c.p.).

       

16. Reati ambientali, introdotti e/o modificati dal D.Lgs. 121/2011 e dalla Legge 68/2015 (art. 25-undecies):
     

     

• Inquinamento ambientale (art. 452-bis c.p.)

   

• Disastro ambientale (art. 452-quater c.p.)

   

• Delitti colposi contro l’ambiente (art. 452-quinques c.p.)

   

• Traffico e abbandono di materiale ad alta radioattività (art. 452-sexies c.p.)

   

• Aggravanti per associazione dei delitti contro l’ambiente (art. 452-octies c.p.)

   

• Uccisione, distruzione, cattura, prelievo, detenzione di esemplari di specie animali o vegetali selvatiche protette (art. 727-bis c.p.)

   

• Distruzione o deterioramento di habitat all’interno di un sito protetto (art. 733-bis c.p.)

   

• Scarichi di acque reflue industriali contenenti sostanze pericolose, in assenza di autorizzazione o dopo che la stessa sia stata sospesa o revocata e scarico nelle acque del mare, da parte di navi o aeromobili, di sostanze o materiali per i quali vige il divieto assoluto di sversamento (art. 137 commi 2, 3, 5, 11 e 13 D.Lgs. 152/2006)

   

• Attività di gestione di rifiuti non autorizzata (art. 256 commi 1, 3, 5 e 6 secondo periodo D.Lgs. 152/2006)

   

• Omessa bonifica dei siti in conformità al progetto approvato dall’autorità competente (art. 257 commi 1 e 2 D.Lgs. 152/2006)

   

• Violazione degli obblighi di comunicazione, di tenuta dei registri obbligatori e dei formulari (art. 258 comma 4 secondo periodo D.Lgs. 152/2006)

   

• Traffico illecito di rifiuti (art. 259 comma 1 D.Lgs. 152/2006)

   

• Attività organizzate per il traffico illecito di rifiuti (art. 452 quaterdecies introdotto dal d. lgs. 21/2018)

   

• Falsità ideologica del certificato di analisi dei rifiuti, anche utilizzato nell’ambito del SISTRI – Area Movimentazione, falsità ideologica e materiale della scheda SISTRI – Area Movimentazione (art. 260-bis D.Lgs. 152/2006)

   

• Superamento di valori limite di emissione che determinano il superamento dei valori limite di qualità dell’aria (art. 279 comma 5 D.Lgs. 152/2006)

   

• Importazione, esportazione, riesportazione di esemplari appartenenti alle specie protette di cui agli Allegati A, B e C del Regolamento CE n. 338/97 del Consiglio, del 9 dicembre 1996 e ss.mm.ii.; omessa osservanza delle prescrizioni finalizzate all’incolumità degli esemplari appartenenti alle specie protette; uso dei predetti esemplari in modo difforme dalle prescrizioni contenute nei provvedimenti autorizzativi o certificativi; trasporto e transito degli esemplari in assenza del certificato o della licenza prescritti; commercio di piante riprodotte artificialmente in contrasto con le prescrizioni di cui all’art. 7 parte 1 lett. b) Regolamento CE n. 338/97 del Consiglio, del 9 dicembre 1996 e ss.mm.ii.; detenzione, uso per scopo di lucro, acquisto, vendita, esposizione o detenzione per la vendita o per fini commerciali, offerta in vendita o cessione di esemplari senza la prescritta documentazione (artt. 1 e 2 Legge n. 150/1992)

   

• Falsificazione o alterazione di certificati, licenze, notifiche di importazione, dichiarazioni, comunicazioni di informazioni previste dall'art. 16, parte 1, lett. a), c), d), e), ed l), del Regolamento CE n. 338/97 del Consiglio, del 9 dicembre 1996 e ss.mm.ii. (art. 3 Legge n. 150/1992)

   

• Detenzione di esemplari vivi di mammiferi e rettili di specie selvatica ed esemplari vivi di mammiferi e rettili provenienti da riproduzioni in cattività che costituiscano pericolo per la salute e per l'incolumità pubblica (art. 6 Legge n. 150/1992)

   

• Cessazione e riduzione dell’impiego di sostanze lesive (art. 3 Legge n. 549/1993)

   

• Inquinamento doloso di nave battente qualsiasi bandiera (art. 8 D.Lgs. n. 202/2007)

   

• Inquinamento colposo di nave battente qualsiasi bandiera (art. 9 D.Lgs. n. 202/2007)

   

17. Reati in materia di immigrazione, introdotti nel Decreto dal D.Lgs. 109/2012 e dalla Legge 161/2017 c.d. Codice Antimafia (art. 25-duodecies):
     

     

• impiego di cittadini di paesi terzi il cui soggiorno nel territorio dello Stato risulti irregolare (art. 22, comma 12-bis, D. Lgs 25 luglio 1998 n. 286);

   

• favoreggiamento all’immigrazione clandestina (art. 12 comma 3, comma 3 bis, comma 3 ter e comma 5 D. Lgs 25 luglio 1998 n. 286).

   

18. Reato di razzismo e xenofobia introdotto dalla Legge 161/2017 c.d. Codice Antimafia (art. 25-terdecies):
     

     

• propaganda ovvero l'istigazione e l'incitamento, commessi in modo che derivi concreto pericolo di diffusione, si fondano in tutto o in parte sulla negazione, sulla minimizzazione in modo grave o sull'apologia della Shoah o dei crimini di genocidio, dei crimini contro l'umanità e dei crimini di guerra (604 bis c.p.)

   

• sanzioni pecuniarie

   

• sanzioni interdittive

   

• confisca

   

• pubblicazione della sentenza.

   

• interdizione dall’esercizio dell’attività

   

• sospensione o revoca delle autorizzazioni, licenze o concessioni funzionali alla commissione dell’illecito

   

• divieto di contrattare con la Pubblica Amministrazione

   

• esclusione da agevolazioni, finanziamenti, contributi e sussidi, e/o revoca di quelli eventualmente già concessi

   

• divieto di pubblicizzare beni o servizi.

   

• la società svolge un pubblico servizio o un servizio di pubblica necessità la cui interruzione può provocare un grave pregiudizio alla collettività

   

• l'interruzione dell'attività può provocare rilevanti ripercussioni sull'occupazione, tenuto conto delle dimensioni della società e delle condizioni economiche del territorio in cui è situata.

   

• l’organo dirigente abbia adottato ed efficacemente attuato, prima della commissione del fatto, modelli di organizzazione, gestione e controllo idonei a prevenire reati della specie di quello verificatosi;

   

• sia stato affidato ad un organismo dell'ente dotato di autonomi poteri di iniziativa e di controllo (c.d. Organismo di Vigilanza o Compliance Officers) il compito di vigilare sul funzionamento e l'osservanza dei modelli e di curarne il relativo aggiornamento;

   

• le persone abbiano commesso il reato eludendo fraudolentemente i modelli di organizzazione, gestione e controllo;

   

• non vi sia stata omessa o insufficiente vigilanza da parte dell'Organismo di Vigilanza.

   

• individua le attività aziendali nel cui ambito possono essere commessi i reati;

   

• prevede specifici protocolli diretti a programmare la formazione e l'attuazione delle decisioni dell'ente in relazione ai reati da prevenire;

   

• individua modalità di gestione delle risorse finanziarie idonee ad impedire la commissione dei reati;

   

• prevede obblighi di informazione nei confronti dell'organismo deputato a vigilare sul funzionamento e l'osservanza dei modelli;

   

• introduce un sistema disciplinare idoneo a sanzionare il mancato rispetto delle misure indicate nel modello di organizzazione, gestione e controllo.

   

• una verifica periodica ovvero la modifica del modello di organizzazione, gestione e controllo, nel caso in cui siano scoperte significative violazioni delle prescrizioni imposte dal modello o intervengano mutamenti nell’organizzazione o nell’attività dell’ente o modifiche legislative;

   

• l’irrogazione di sanzioni in caso di violazione delle prescrizioni imposte dal modello di organizzazione, gestione e controllo.

   

• l’identificazione dei rischi, ossia l’analisi del contesto aziendale per evidenziare in quali aree di attività e secondo quali modalità si possano verificare i reati previsti dal D.Lgs. 231/2001

   

• la predisposizione di un sistema di controllo idoneo a prevenire i rischi di reato identificati nella fase precedente, attraverso la valutazione del sistema di controllo esistente all’interno dell’ente ed il suo grado di adeguamento alle esigenze espresse dal D.Lgs. 231/2001.

   

• la previsione di principi etici e di regole comportamentali in un Codice Etico;

   

• un sistema organizzativo sufficientemente formalizzato e chiaro, in particolare con riguardo all’attribuzione di responsabilità, alle linee di dipendenza gerarchica e descrizione dei compiti con specifica previsione di principi di controllo;

   

• procedure manuali e/o informatiche che regolino lo svolgimento delle attività, prevedendo opportuni controlli;

   

• poteri autorizzativi e di firma coerenti con le responsabilità organizzative e gestionali attribuite dall’ente, indicando, laddove opportuno, la previsione di limiti di spesa;

   

• sistemi di controllo di gestione, capaci di segnalare tempestivamente possibili criticità

   

• informazione e formazione del personale.

   

• verificabilità, tracciabilità, coerenza e congruità di ogni operazione, transazione e azione;

   

• applicazione del principio di separazione delle funzioni e segregazione dei compiti (nessuno può gestire in autonomia un intero processo);

   

• istituzione, esecuzione e documentazione dell’attività di controllo sui processi e sulle attività a rischio di reato.

   

- PARTE SPECIALE –

SEZIONE SECONDA

2. IL MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO DI GMDE S.R.L.

    

• vietare comportamenti che possano integrare le fattispecie illecite di cui al Decreto;

   

• determinare, in tutti coloro che operano in nome e per conto della Società, nelle c.d. aree di rischio, la consapevolezza di poter incorrere, in caso di violazione delle disposizioni ivi riportate, in un illecito passibile di sanzioni, sul piano penale e amministrativo, sanzioni che potrebbero colpire loro personalmente e la GMDE;

   

• ribadire come tali forme di comportamento illecito siano fortemente condannate dalla Società in quanto contrarie, oltre che alle disposizioni di legge, anche ai principi etico-sociali – già espressi nel Codice Etico –, cui la Società intende attenersi nell’espletamento della propria attività;

   

• consentire alla Società, grazie ad una azione di monitoraggio sulle c.d. aree di rischio, di intervenire tempestivamente per prevenire o contrastare la commissione dei reati stessi.

   

• l’identificazione dei principi etici e delle regole comportamentali volte alla prevenzione di condotte che possano integrare le fattispecie di reato previste dal D.Lgs. 231/2001, sancite nel Codice Etico della Società e, più in dettaglio, nel presente Modello;

   

• la mappatura delle attività cosiddette “sensibili”, con esempi di possibili modalità di realizzazione dei reati e dei processi strumentali e/o funzionali nel cui ambito, in linea di principio, potrebbero verificarsi le condizioni e/o i mezzi per la commissione dei reati ricompresi nel Decreto (formalizzata nel documento aziendale denominato “Matrice delle Attività a Rischio–Reato” di cui al paragrafo 2.5);

   

• l’istituzione di un Organismo di Vigilanza (c.d. “Compliance Officers”), di cui alla Sezione Terza, con attribuzione di specifici compiti di vigilanza sull’efficace attuazione ed effettiva applicazione del Modello;

   

• l’adozione di un sistema sanzionatorio volto a garantire l’efficace attuazione del Modello, contenente le misure disciplinari da applicarsi in caso di violazione delle prescrizioni dello stesso, descritto nella Sezione Quarta del presente Modello;

   

• lo svolgimento di un’attività di informazione e formazione sui contenuti del presente Modello.

   

• le attività aziendali risultate a rischio di possibile commissione di taluni dei reati previsti dal D.Lgs. 231/2001 (c.d. “attività sensibili”)

   

• i reati ad esse associabili

   

• gli esempi di possibili modalità e finalità di realizzazione degli stessi.

   

• efficacia ed efficienza nell’impiegare le risorse, nel proteggere la Società dalle perdite e nel salvaguardare il patrimonio aziendale

   

• rispetto delle leggi e dei regolamenti applicabili in tutte le operazioni ed azioni

   

• affidabilità delle informazioni, da intendersi come comunicazioni tempestive ed affidabili a garanzia del corretto svolgimento di ogni processo decisionale.

   

• Alla base di detto sistema di controllo interno vi sono inoltre i seguenti principi:

   

• ogni operazione, transazione e azione deve essere veritiera, verificabile, coerente e documentata

   

• nessuno gestisce un intero processo in autonomia (cosiddetta «segregazione dei compiti»)

   

• promettere o effettuare erogazioni in denaro a favore di rappresentanti della Pubblica Amministrazione o delle Autorità Amministrative Indipendenti, italiane o straniere, al fine di ottenere benefici per la Società

   

• promettere o concedere vantaggi di qualsiasi natura in favore di rappresentanti della Pubblica Amministrazione o delle Autorità Amministrative Indipendenti, italiane o straniere, al fine di influenzarne l’indipendenza di giudizio o indurre ad assicurare un qualsiasi vantaggio alla Società

   

• dare o promettere a un pubblico ufficiale o a un incaricato di pubblico servizio denaro o altra utilità, anche su induzione del pubblico ufficiale o incaricato di pubblico servizio

   

• effettuare prestazioni o pagamenti in favore di collaboratori, fornitori, consulenti, partner o altri soggetti terzi che operino, per conto della Società, presso la Pubblica Amministrazione o le Autorità Amministrative Indipendenti, che non trovino adeguata giustificazione nel contesto del rapporto contrattuale costituito con gli stessi ovvero in relazione al tipo di incarico da svolgere ed alle prassi vigenti in ambito locale

   

• favorire, nei processi di acquisto, collaboratori, fornitori, consulenti, partner o altri soggetti terzi in quanto indicati da rappresentanti della Pubblica Amministrazione o delle Autorità Amministrative Indipendenti

   

• prendere in considerazione o proporre un’opportunità di impiego che possa avvantaggiare un rappresentante della Pubblica Amministrazione o delle Autorità Amministrative Indipendenti, italiane o straniere, al fine di indurre ad assicurare un qualsiasi vantaggio alla Società

   

• accordare omaggi non di uso comune a soggetti appartenenti alla Pubblica Amministrazione o ad Autorità Amministrative Indipendenti

   

• tenere una condotta ingannevole che possa indurre il funzionario della Pubblica Amministrazione o delle Autorità Amministrative Indipendenti in errore di valutazione tecnico-economica sulla documentazione presentata

   

• esibire documenti o dati falsi o alterati ovvero rendere informazioni non corrispondenti al vero

   

• omettere informazioni dovute al fine di orientare a proprio favore le decisioni della Pubblica Amministrazione o delle Autorità Amministrative Indipendenti.

   

• distruggere, alterare od occultare registrazioni, verbali, scritture contabili e qualsiasi tipo di documento o dato

   

• dichiarare il falso ovvero persuadere altri a farlo

   

• promettere o elargire omaggi, denaro o altre utilità ai funzionari preposti all’attività di accertamento o di controllo, in cambio di benefici per sé e/o per GMDE.

   

• l’accesso alle informazioni che risiedono sui server aziendali, ivi inclusi i client, è limitato da strumenti di autenticazione

   

• l’amministratore di sistema è munito di credenziali di autenticazione

   

• l’accesso alle applicazioni da parte del personale è garantito attraverso strumenti di autorizzazione

   

• può accedere al sistema informativo unicamente attraverso i codici di identificazione assegnati univocamente
• si astiene da qualsiasi condotta che possa compromettere la riservatezza e integrità delle informazioni e dei dati della Società e dei terzi

   

• si astiene da qualsiasi condotta diretta a superare o aggirare le protezioni del sistema informatico aziendale o altrui

   

• conserva i codici identificativi assegnati, astenendosi dal comunicarli a terzi;

   

• non installa programmi senza le autorizzazioni previste nelle procedure interne

   

• non può utilizzare connessioni alternative rispetto a quelle fornite da GMDE nell’espletamento dell’attività lavorativa resa in suo favore.

   

• improntare tutta l’attività della GMDE ai principi di buona fede, lealtà e correttezza

   

• rispettare l’attività dei concorrenti ed improntare i propri comportamenti con la massima diligenza e prudenza senza incorrere in alcuna violazione di legge

   

• consegnare ai clienti tutta la documentazione relativa ai prodotti ceduti

   

• è fatto divieto di usurpare titoli di proprietà industriale o di violarli con dolo o colpa grave.

   

• tenere un comportamento corretto, trasparente e collaborativo, nel rispetto delle norme di legge e delle procedure aziendali interne, in tutte le attività finalizzate alla formazione del bilancio e delle altre comunicazioni sociali, al fine di fornire ai Soci e al pubblico un’informazione veritiera e corretta sulla situazione economica, patrimoniale e finanziaria della Società

   

• osservare le norme poste dalla legge a tutela dell’integrità ed effettività del capitale sociale, al fine di non ledere le garanzie dei creditori e dei terzi in genere

   

• assicurare il regolare funzionamento della Società e degli organi sociali, garantendo ed agevolando ogni forma di controllo interno sulla gestione sociale previsto dalla legge, nonché la libera e corretta formazione della volontà assembleare.

   

• rappresentare o trasmettere per l’elaborazione e la rappresentazione in bilancio, nelle relazioni o nelle altre comunicazioni sociali, dati falsi, lacunosi o, comunque, non rispondenti al vero, ovvero predisporre comunicazioni sociali che non rappresentino in modo veritiero la situazione economica, patrimoniale e finanziaria della Società

   

• omettere dati ed informazioni imposti dalla legge sulla situazione economica, patrimoniale e finanziaria della Società

   

• restituire conferimenti o liberare dall’obbligo di eseguirli, al di fuori dei casi di legittima riduzione del capitale sociale

   

• ripartire utili o acconti su utili non effettivamente conseguiti o destinati per legge a riserva

   

• acquistare o sottoscrivere quote della Società con lesione all’integrità del capitale sociale

   

• effettuare riduzioni del capitale sociale, fusioni o scissioni, in violazione delle disposizioni di legge a tutela dei creditori, provocando ad essi un danno

   

• procedere ad aumento fittizio del capitale sociale, attribuendo quote per un valore inferiore al loro valore nominale

   

• porre in essere comportamenti che impediscano, mediante l’occultamento di documenti o l’uso di altri mezzi fraudolenti, ovvero ostacolino lo svolgimento dell’attività di controllo da parte dei Soci

   

• a seguito della dazione di denaro o altra utilità, compiere o omettere atti in violazione degli obblighi inerenti al loro ufficio o degli obblighi di fedeltà cagionando nocumento alla società;

   

• offrire o promettere denaro o altre utilità non dovute ad amministratori, ai direttori generali ai dirigenti preposti alla redazione dei documenti contabili, ai sindaci ed ai liquidatori al fine di compiere o omettere atti in violazione agli obblighi inerenti al loro ufficio.

   

• ai soggetti aziendali (Datore di Lavoro e Delegati del Datore di Lavoro in materia di salute e sicurezza ex art. 16 D.Lgs. 81/2008 e s.m.i.) di svolgere i compiti loro attribuiti in tale materia nel rispetto delle norme e degli incarichi ricevuti, delle misure di prevenzione adottate e delle procedure aziendali esistenti, avendo cura di informare e formare il personale che, nello svolgimento delle proprie attività, sia esposto a rischi connessi alla sicurezza sul lavoro

   

• ai soggetti nominati dalla Società o eletti dal personale ai sensi del D.Lgs. 81/2008 di svolgere, ciascuno nell’ambito delle proprie competenze e attribuzioni, i compiti di sicurezza specificamente affidati dalla normativa vigente e previsti nel sistema sicurezza adottato dalla Società

   

• ai Preposti di vigilare sulla corretta osservanza, da parte di tutti i lavoratori, delle misure e delle procedure di sicurezza adottate dalla Società, segnalando eventuali carenze o disallineamenti del sistema sicurezza, nonché comportamenti ad esso contrari

   

• a tutti i dipendenti di aver cura della propria sicurezza e salute e di quella delle altre persone che hanno accesso alle strutture della Società e di osservare le misure, le istruzioni sulla sicurezza aziendale.

   

1. L’attività di “valutazione dei rischi e di predisposizione delle misure di prevenzione e protezione” è garantita dal Documento di Valutazione dei Rischi conforme alle prescrizioni del D. Lgs 81/2008.

    

2. La “attività di informazione e formazione dei lavoratori” è garantita da un programma della formazione del personale.

    

3. L'attività di "vigilanza con riferimento al rispetto delle procedure e delle istruzioni di lavoro" è svolta in generale dal Datore di Lavoro.

    

• vincolare il fornitore, attraverso apposite clausole contrattuali che prevedano il rispetto delle prescrizioni dettate dal D.Lgs. 231/2001 e dei principi etici e comportamentali adottati dalla Società attraverso il Codice Etico e il diritto della Società, in caso di inadempimento, di risolvere unilateralmente il contratto stipulato e di richiedere il risarcimento dei danni eventualmente patiti

   

• scegliere i fornitori secondo regole predefinite di trasparenza, qualità ed economicità

   

• accertare la rispettabilità e l’affidabilità dei fornitori prima di avviare con essi rapporti d'affari, anche attraverso l’acquisizione di informazioni sui soci e sugli amministratori, in caso siano Società, nonché dati pubblici inerenti indici di pregiudizialità, quali protesti e procedure concorsuali in atto

   

• nei limiti del possibile, definire per iscritto le condizioni e i termini contrattuali che regolano i rapporti con fornitori e partner, commerciali e finanziari

   

• verificare periodicamente l’allineamento tra le condizioni di mercato e le condizioni applicate nei rapporti con fornitori e partner, commerciali e finanziari

   

• utilizzare nelle transazioni il sistema bancario, laddove possibile

   

• garantire che per tutti gli incassi/versamenti siano utilizzati esclusivamente conti correnti della Società regolarmente aperti da soggetti dotati di idonei poteri

   

• effettuare pagamenti su conti correnti di banche operanti in paesi elencati nelle liste “tax heaven” o in favore di società off-shore solo previa autorizzazione espressa da parte della funzione competente

   

• utilizzare o impiegare solo risorse economiche e finanziarie di cui sia stata verificata la provenienza e solo per operazioni che abbiano una causale espressa e che risultino registrate e documentate.

   

• acquistare beni o servizi verso un corrispettivo palesemente inferiore al valore di mercato, senza prima aver effettuato verifiche sulla provenienza

   

• trasferire a qualsiasi titolo, se non per il tramite di banche o istituti di moneta elettronica o Poste Italiane S.p.A., denaro contante o libretti di deposito bancari o postali al portatore o titoli al portatore in euro o in valuta estera, quando il valore dell'operazione, anche frazionata, sia complessivamente pari o superiore a quello previsto dalla vigente normativa

   

• emettere assegni bancari e postali per importi superiori a quelli previsti dalla normativa vigente e che non rechino l'indicazione del nome o della ragione sociale del beneficiario e la clausola di non trasferibilità

   

• girare per l’incasso assegni bancari e postali emessi all'ordine del traente a soggetti diversi da banche o Poste Italiane S.p.A.

   

• effettuare versamenti su conti correnti cifrati o presso Istituti di credito privi di insediamenti fisici

   

• effettuare pagamenti nei confronti di soggetti insediati in paesi definiti “non cooperativi” secondo le indicazioni della Banca d’Italia e del GAFI

   

• ricevere incassi provenienti da Paesi o territori in black list (per regime fiscale privilegiato o in quanto non collaborativi ai fini GAFI) o in “grey list” (ovvero paesi in cui non si registrano ancora sufficienti progressi per il contrasto al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo) da soggetti terzi non adeguatamente verificati

   

• intrattenere rapporti d’affari di qualunque natura con i soggetti elencati nel Specially Designated Nationals List (SDN) reperibile sul sito del US Department of the Treasury (www.treasury.gov)

   

• accettare e/o concedere il benestare al pagamento di fatture ricevute a fronte di forniture/servizi inesistenti

   

• commettere, anche solo in concorso, un qualsiasi delitto non colposo che possa produrre denaro, beni o altre utilità suscettibili di successiva sostituzione, trasferimento o impiego in attività economiche, finanziarie, imprenditoriali o speculative;

   

• sostituire o trasferire denaro o altri beni o altre utilità provenienti da delitti non colposi in modo da ostacolare concretamente l’identificazione della loro provenienza delittuosa;

   

• impiegare, sostituire, trasferire, in attività economiche, finanziarie, imprenditoriali o speculative il denaro, i beni o altre utilità provenienti da delitti non colposi in modo da ostacolarne concretamente l’identificazione della loro provenienza delittuosa.

   

• assicurare il rispetto delle norme interne, comunitarie e internazionali poste a tutela del software (programmi per elaboratore e banche dati), promuovendone un uso corretto

   

• curare con diligenza gli adempimenti di carattere amministrativo necessari per l’utilizzo del software nell’ambito della gestione del sistema informativo aziendale.

   

• installare e utilizzare software (programmi) non approvati dalla Società e/o privi delle necessarie autorizzazioni/ licenze

   

• installare e utilizzare, sui sistemi informatici di GMDE, software (c.d. “P2P”, di files sharing o di instant messaging) mediante i quali è possibile scambiare con altri soggetti all’interno della rete internet ogni tipologia di file (quali filmati, documentazioni, canzoni, dati etc.) senza alcuna possibilità di controllo da parte della Società

   

• realizzare qualunque condotta finalizzata, in generale, alla duplicazione, di programmi per elaboratore protetti o banche di dati sulla memoria fissa del computer.

   

• evadere con tempestività, correttezza e buona fede tutte le richieste provenienti dagli organi di polizia giudiziaria e dall’autorità giudiziaria inquirente e giudicante, fornendo tutte le informazioni, i dati e le notizie eventualmente utili

   

• mantenere, nei confronti degli organi di polizia giudiziaria e dell’autorità giudiziaria un comportamento disponibile e collaborativo in qualsiasi situazione.

   

• ricorrere alla forza fisica, a minacce o all’intimidazione oppure promettere, offrire o concedere un’indebita utilità per indurre colui il quale può liberamente avvalersi della facoltà di non rispondere nel procedimento penale, a non rendere dichiarazioni o a rendere false dichiarazioni all’autorità giudiziaria, con l’intento di ottenere una pronuncia favorevole alla Società o determinare il conseguimento di altro genere di vantaggio

   

• rispettare scrupolosamente la normativa in materia ambientale

   

• valutare i potenziali rischi e sviluppare adeguati programmi di prevenzione a tutela dell’ambiente e della salute e sicurezza di tutti i lavoratori

   

• diffondere ad ogni livello dell’organizzazione i principi della presente politica ambientale e sensibilizzare i propri fornitori affinché assicurino prodotti e servizi in linea con tali principi

   

• accertare, prima dell’instaurazione del rapporto, la rispettabilità e l’affidabilità dei fornitori di servizi connessi alla gestione dei rifiuti attraverso l’acquisizione e la verifica della validità e della corretta pertinenza delle autorizzazioni, iscrizioni e comunicazioni, nonché delle eventuali certificazioni in materia ambientale da questi posseduti

   

• svolgere l’attività di gestione e smaltimento dei rifiuti con il minor impatto ambientale possibile e con la massima cura ed attenzione, con particolare riferimento alla caratterizzazione dei rifiuti, alla gestione di eventuali depositi temporanei e al divieto di miscelazione dei rifiuti pericolosi

   

• effettuare attività connesse alla gestione dei rifiuti, in mancanza di un’apposita autorizzazione per la loro raccolta, il loro smaltimento e recupero

   

• smaltire in modo incontrollato i rifiuti ed immetterli, allo stato solido o liquido, nelle acque superficiali e sotterranee

   

• falsificare o alterare qualsiasi documento da sottoporre a Pubbliche Amministrazioni o Autorità di controllo ovvero omettere di comunicare tempestivamente informazioni o dati su fatti o circostanze che possano compromettere la tutela dell’ambiente o la salute pubblica

   

• instaurare rapporti o porre in essere operazioni con fornitori terzi qualora vi sia il fondato sospetto che ciò possa esporre la Società al rischio di commissione di reati in materia ambientale di cui al Testo Unico sull’Ambiente (D.Lgs. 3 aprile 2006, n. 152).

   

• verificare che qualunque transazione finanziaria presupponga la previa conoscenza del beneficiario, quantomeno diretto, della relativa somma di denaro

   

• verificare che gli incarichi di rilevante valore siano conclusi con le persone fisiche e giuridiche verso le quali siano state preventivamente svolte idonee verifiche, controlli ed accertamenti

   

• verificare l’attendibilità commerciale e professionale dei fornitori e partners commerciali/finanziari

   

• verificare la regolarità dei pagamenti, con riferimento alla piena coincidenza tra destinatari ed ordinanti dei pagamenti e controparti effettivamente coinvolte nelle transazioni

   

• espletare i controlli formali e sostanziali dei flussi finanziari aziendali; tali controlli devono tener conto della sede legale della società controparte, degli istituti di credito utilizzati e di eventuali schermi societari e strutture fiduciarie utilizzate per transazioni o operazioni straordinarie

   

• effettuare le opportune verifiche sulla tesoreria

   

• determinare i requisiti minimi in possesso dei soggetti offerenti e fissazione dei criteri di valutazione delle offerte nei contratti standard.

   

• porre in essere, collaborare o dare causa alla realizzazione di comportamenti, considerati individualmente o collettivamente, tali da integrare, in maniera diretta o indiretta, le fattispecie di reato considerate dagli articoli 24-ter e 25-quater del D.Lgs. n. 231 del 2001 e dall’articolo 10 L.146/2006;

   

• porre in essere, collaborare o dare causa alla realizzazione di comportamenti i quali, sebbene risultino tali da non costituire di per sé reato, possano potenzialmente diventarlo

   

• effettuare prestazioni in favore di terzi che non trovino adeguata giustificazione nel contesto del rapporto contrattuale costituito con gli stessi

   

• riconoscere compensi in favore di terzi che non trovino adeguata giustificazione in relazione al tipo di incarico da svolgere e alle prassi vigenti in ambito locale

   

• ricevere compensi per forniture o prestazioni inesistenti o che esulano dalla ordinaria attività d’impresa.

   

SEZIONE TERZA

La Responsabilità Amministrativa degli Enti
ORGANISMO DI VIGILANZA (COMPLIANCE OFFICER)

• Autonomia e indipendenza: detto requisito è assicurato dall’attività di reporting direttamente all’Assemblea

   

• Professionalità: detto requisito è garantito dal bagaglio di conoscenze professionali, tecniche e pratiche di cui dispone il componente dell’Organismo di Vigilanza, che possiede adeguata competenza specialistica in attività consulenziali

   

• Continuità d’azione: con riferimento a tale requisito, l’Organismo di Vigilanza è tenuto a vigilare costantemente, attraverso poteri di indagine, sul rispetto del Modello da parte dei Destinatari, a curarne l’attuazione e l’aggiornamento, rappresentando un riferimento costante per tutto il personale di GMDE

   

• vigilare sul funzionamento e sull’osservanza del Modello da parte dei Destinatari

   

• svolgere la propria funzione di controllo e di raccolta delle informazioni in modo continuo e costante, mediante sistemi di verifica dell’attività sociale che riterrà più opportuni e che siano in grado di individuare tempestivamente le possibili violazioni nel Codice Etico e Modello

   

• effettuare proposte all’Assemblea relative all’aggiornamento del Modello

   

• porre dirigenti, dipendenti, collaboratori e chiunque altro reputi necessario, nelle condizioni di essere in grado di conoscere le norme giuridiche che regolano le attività svolte dalla Società.

   

• verificare l’istituzione e il funzionamento di specifici canali informativi “dedicati” (di cui al successivo paragrafo “Flussi informativi nei confronti dell’Organismo di Vigilanza), diretti a facilitare il flusso di segnalazioni ed informazioni verso l’Organismo

   

• effettuare verifiche mirate, periodiche e/o estemporanee, su determinate operazioni o su atti specifici, posti in essere nell’ambito delle aree di attività individuate a potenziale rischio di commissione del reato

   

• proporre ai vari livelli aziendali specifica attività di informazione e formazione sul modello, coordinandosi con le Direzioni aziendali coinvolte nella gestione del personale

   

• definire con i responsabili di funzione gli strumenti per l’attuazione del Modello, verificandone la relativa adeguatezza;

   

• segnalare all’Assemblea eventuali violazioni del Modello, ritenute fondate

   

• redigere apposito verbale di ogni attività svolta

   

• conservare il verbale delle attività svolte per un periodo almeno pari al periodo di prescrizione massimo previsto per i singoli reati.

   

• accesso, senza autorizzazioni preventive, a ogni documento e informazione rilevante che riguarda il Modello di organizzazione, gestione e controllo per lo svolgimento delle funzioni allo stesso attribuite dal D.Lgs. 231/2001 e alle attività a rischio della Società

   

• autonoma richiesta di informazioni a tutti i soggetti che interagiscono con la Società

   

• disporre che i responsabili delle Funzioni aziendali, e in ogni caso tutti i Destinatari, forniscano tempestivamente le informazioni, i dati e/o le notizie loro richieste per la verifica dell’effettiva attuazione del Modello

   

• segnalare all’Assemblea, nelle forme ritenute più opportune, ogni violazione della quale sia venuto a conoscenza, affinché quest’ultima assuma eventuali conseguenti provvedimenti

   

• ricorrere a consulenti esterni di comprovata professionalità nei casi in cui ciò si renda necessario per l’espletamento delle attività di verifica ovvero di aggiornamento del Modello

   

• l’accertamento di un grave inadempimento da parte dell’Organismo di Vigilanza nello svolgimento dei propri compiti

   

• la sentenza di condanna della Società, anche non divenuta irrevocabile, ovvero una sentenza di patteggiamento, ove risulti dagli atti l’omessa o insufficiente vigilanza da parte dell’Organismo di Vigilanza.

   

• l’omessa comunicazione all’Assemblea di un conflitto di interessi che impedisca il mantenimento del ruolo di componente dell’Organismo di Vigilanza

   

• la violazione degli obblighi di riservatezza in ordine alle notizie e informazioni acquisite nell’esercizio delle funzioni proprie dell’Organismo di Vigilanza

   

• per i componenti legati alla Società da un rapporto di lavoro subordinato, l’avvio di un procedimento disciplinare per fatti da cui possa derivare la sanzione del licenziamento.

   

• provvedimenti e/o notizie provenienti da organi di polizia giudiziaria, o da qualsiasi altra autorità, anche amministrativa, che vedano il coinvolgimento della Società o di soggetti apicali, dai quali si evinca lo svolgimento di indagini, anche nei confronti di ignoti, per i reati di cui al D.Lgs. 231/2001, fatti salvi gli obblighi di riservatezza e segretezza legalmente imposti

   

• richieste di assistenza legale inoltrate dai dirigenti e/o dai dipendenti in caso di avvio di procedimento giudiziario per reati ricompresi nel D.Lgs. 231/2001 e posti in essere nell’ambito delle attività lavorative

   

• modifiche statutarie o nella struttura organizzativa

   

• notizia dell’avvenuta irrogazione di sanzioni disciplinari per violazione del Modello

   

• segnalazione di infortuni gravi (omicidio colposo o lesioni colpose gravi o gravissime, in ogni caso qualsiasi infortunio di rilevanza anche penale, ovverosia con prognosi superiore ai 40 giorni) occorsi a dipendenti o collaboratori di GMDE e, più genericamente, a coloro che abbiano accesso agli ambienti di lavoro della Società

   

• presunte violazioni del Codice Etico.

   

SEZIONE QUARTA

SISTEMA DISCIPLINARE

1. comportamenti che integrano una mancata attuazione colposa delle prescrizioni del Modello e/o del Codice Etico, ivi comprese direttive, procedure o istruzioni

    

2. comportamenti che integrano una trasgressione dolosa delle prescrizioni del Modello e/o del Codice Etico, tali da compromettere il rapporto di fiducia tra l’autore e la Società in quanto preordinati in modo univoco a commettere un reato.

    

1. rimprovero verbale (che non necessita di preventiva contestazione)

    

2. rimprovero scritto

    

3. multa in misura non eccedente l'importo di 4 ore della retribuzione oraria

    

4. sospensione dalla retribuzione e dal servizio per un periodo non superiore a 10 giorni

    

5. licenziamento disciplinare.

    

• • incorre nella sanzione del rimprovero scritto il dipendente che:

     

    • violi le procedure interne previste dal presente Modello o adotti, nell’espletamento di attività nelle c.d. aree di rischio, un comportamento non conforme alle prescrizioni del Modello;

       

  • incorre, invece, nella sanzione della multa, il dipendente che:

     

    • violi più volte le procedure interne previste dal presente Modello o adotti, nell’espletamento di attività nelle c.d. aree di rischio, un comportamento non conforme alle prescrizioni del Modello;

       

  • incorre nella sanzione della sospensione, il dipendente che:

     

    • violi le procedure interne previste dal presente Modello ovvero, adottando nell’espletamento di attività nelle c.d. aree di rischio un comportamento non conforme alle prescrizioni del Modello stesso, compia atti contrari all’interesse della Società o la esponga ad una situazione oggettiva di pericolo ovvero sia plurirecidivo entro l’anno solare di riferimento;

       

  • incorre nella sanzione del licenziamento, il dipendente che:

     

    • adotti nell’espletamento di attività nelle c.d. aree di rischio, un comportamento palesemente in violazione alle prescrizioni del presente Modello e tale da determinare la concreta applicazione a carico della Società di misure previste dal D.Lgs. 231/01 ovvero il dipendente che sia recidivo oltre la quarta volta nell’anno solare di riferimento.

       

• gravità della violazione commessa

   

• mansione, ruolo, responsabilità e autonomia del dipendente

   

• prevedibilità dell’evento

   

• intenzionalità del comportamento o grado di negligenza, imprudenza o imperizia

   

• comportamento complessivo dell’autore della violazione, con riguardo alla sussistenza o meno di precedenti disciplinari nei termini previsti dal CCNL

   

• altre particolari circostanze che caratterizzano la violazione.

   

1. rimprovero verbale (che non necessita di preventiva contestazione)

    

2. rimprovero scritto

    

3. multa in misura non eccedente l'importo di 4 ore della retribuzione oraria

    

4. sospensione dalla retribuzione e dal servizio per un periodo non superiore a 10 giorni

    

5. licenziamento disciplinare.

    

• • incorre nella sanzione del rimprovero scritto il dirigente che:

     

    • violi le procedure interne previste dal presente Modello o adotti, nell’espletamento di attività nelle c.d. aree di rischio, un comportamento non conforme alle prescrizioni del Modello

       

  • incorre, invece, nella sanzione della multa, il dirigente che:

     

    • violi più volte le procedure interne previste dal presente Modello o adotti, nell’espletamento di attività nelle c.d. aree di rischio, un comportamento non conforme alle prescrizioni del Modello

       

  • incorre nella sanzione della sospensione, il dirigente che:

     

    • violi le procedure interne previste dal presente Modello o adottando, nell’espletamento di attività nelle c.d. aree di rischio, un comportamento non conforme alle prescrizioni del Modello stesso compia atti contrari all’interesse della Società o la esponga ad una situazione oggettiva di pericolo ovvero il dirigente che sia plurirecidivo entro l’anno solare di riferimento

       

  • incorre nella sanzione del licenziamento, il dirigente che:

     

    • adotti nell’espletamento di attività nelle c.d. aree di rischio, un comportamento palesemente in violazione alle prescrizioni del presente Modello e tale da determinare la concreta applicazione a carico della Società di misure previste dal D.Lgs. 231/01 ovvero il dirigente che sia recidivo oltre la quarta volta nell’anno solare di riferimento.

       

• gravità della violazione commessa

   

• responsabilità e autonomia del dirigente

   

• prevedibilità dell’evento

   

• intenzionalità del comportamento o grado di negligenza, imprudenza o imperizia

   

• comportamento complessivo dell’autore della violazione, con riguardo alla sussistenza o meno di precedenti disciplinari

   

• altre particolari circostanze che caratterizzano la violazione.

   

SEZIONE QUINTA

DIFFUSIONE DEL MODELLO

• inviare una comunicazione a tutto il personale avente ad oggetto l’avvenuta adozione di detti documenti da parte dell’Assemblea

   

• pubblicare Modello e Codice Etico su cartelle di rete condivise e/o nelle bacheche aziendali, ovvero su qualsiasi altro strumento di comunicazione ritenuto idoneo allo scopo

   

• organizzare attività formative dirette a diffondere la conoscenza del D.Lgs. 231/2001 e delle prescrizioni del Modello e del Codice Etico, nonché pianificare sessioni di formazione per il personale in occasione di aggiornamenti e/o modifiche del Modello, nelle modalità ritenute più idonee.

   

SEZIONE SESTA

WHISTLEBLOWING

• uno o più canali che consentano agli amministratori e ai loro sottoposti la presentazione di segnalazioni di condotte illecite o di violazioni dei Modelli stessi di cui siano venuti a conoscenza in ragione delle funzioni svolte, garantendo al contempo la riservatezza dei segnalanti

   

• almeno un canale alternativo di segnalazione idoneo a garantire, con modalità informatiche, la riservatezza dell’identità dei segnalanti

   

• il divieto espresso di atti di ritorsione o discriminatori nei confronti dei segnalanti per motivi collegati alle segnalazioni

   

• nell’ambito del sistema disciplinare, sanzioni nei confronti di chi viola le misure di tutela dei segnalanti, nonché di chi effettua con dolo o colpa grave segnalazioni che si rivelino infondate.

   

SEZIONE SETTIMA

ADOZIONE E AGGIORNAMENTO DEL MODELLO

• violazioni significative o elusioni alle prescrizioni in esso contenute o altre cause di inadeguatezza

   

• mutamenti nell’assetto organizzativo o nell’attività della Società

   

• eventuale ampliamento della tipologia di reati per i quali è prevista la responsabilità amministrativa della Società

   

• identificazione di possibili aree di miglioramento del Modello riscontrate dall’Organismo di Vigilanza a seguito delle periodiche attività di verifica e monitoraggio

   

• modifiche normative ed evoluzioni dottrinali e giurisprudenziali in tema di responsabilità amministrativa degli enti. A tal fine, le modifiche sono formalmente adottate dall’Assemblea della Società, anche su proposta del Compliance Officer.